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2022年基金从业资真题题库 历年线年考点精讲
发布时间:2022-11-26 15:25:43 来源:lol压注软件哪个好
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  『答案解析』本题考察与基金揭露征集与非揭露征集相关的法律职责。违背基金法规矩,私行揭露或许变相揭露征集基金的,责令中止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并场所募资金金额1%以上5%以下罚款。

  【例题·单选题】法律规矩,基金办理人或许基金托管人未将基金财物与其固有财物分隔,或许未对基金财物实施分账办理的,责令改正,并();有违法所得的,没收违法所得。A.处以5万元以上30万元以下罚款

  『答案解析』本题考察基金产业的独立性要求。法律规矩,基金办理人或许基金托管人未将基金财物与其固有财物分隔,或许未对基金财物实施分账办理的,责令改正,并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;形成基金比例持有人丢失的,承当补偿职责。

  D.一般说来,公募基金对信息发表有十分严厉的要求,其出资方针、出资组合等信息都要发表

  『答案解析』本题考察基金揭露征集与非揭露征集的差异。基金揭露征集与非揭露征集的差异主要有:征集方法不同、征集目标不同、信息发表要求不同。

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  『答案解析』本题考察非揭露征集基金的合格出资者的要求。非揭露征集基金应当向合格出资者征集,合格出资者累计不得超越200人。

  『答案解析』本题考察证券出资基金出售人员从业资历办理的有关规矩。《证券出资基金出售人员从业资质办理规矩》第九条规矩,基金出售组织对基金出售人员的出售行为、活动状况、获取从业资质和事务训练等进行日常办理,建立健全基金出售人员办理,挂号基金出售人员的基本材料和训练状况等。

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